2. FCH Fachtagung Geldwäscheprävention

Entdecken Sie unsere 2. FCH Fachtagung Geldwäscheprävention in Frankfurt!

Die Tagung des FCH für alle Geldwäsche-Experten und Prüfer - Alles Rund um die aktuellen Risiken und aufsichtsrechtlichen Schwerpunkte

• Spannende Vorträge von hochkarätigen Referenten aus der Praxis, die Ihnen Einblicke in aktuelle Risiken im Bereich Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung bieten
• Netzwerken und ein wertvoller fachlicher Austausch über den eigenen Verbund hinaus – unsere erstklassige Fachtagung als Präsenzveranstaltung in Frankfurt am Main
• Das Must-Have Für alle Fach- und Führungskräfte aus Compliance, Wirtschaftsprüfung, Interner Revision und Marktfolge

Aktuell schlagende Geldwäschethemen im Fokus der Bankenaufsicht - u.a.:

Neue Super-Behörde AMLA: Auswirkungen auf die zukünftige Aufsicht der Finanzindustrie

• Die neue Behörde verstehen, direkte Auswirkungen auf anstehende Prüfungen kennen! 
• U.a. Aufstellung, Zusammenspiel mit den nationalen Behörden, Erwartungshaltung und Zielbild. 
• Standort FFM: Zu Fuß zur Vor Ort Kontrolle? Geplante (regionale?) Aufsicht. 

14.00 - 17.00 Uhr

Dauerbrenner Risikoanalyse – Terrorismus im Fokus der BaFin

• Notwendige (ad hoc?) Anpassungen der Risikoanalyse und des Kontrollplans, Erkenntnisse aus aktuellen Prüfungen.
• Die Grundlagen: Die BaFin hat in der Geldwäscheprävention im vergangenen Jahr einen Schwerpunkt auf Terrorismusfinanzierung gelegt. Dabei hat sie unter anderem die Risikoanalyse, Kundenannahmeprozesse und das Transaktionsmonitoring überprüft.
• Das Ergebnis: Die Institute müssen sich verstärkt mit institutsspezifischen Risiken auseinandersetzen, um nicht für Terrorismusfinanzierung missbraucht zu werden. Zudem müssen sie deutlicher differenzieren zwischen ihren Sicherungsmaßnahmen für Geldwäschebekämpfung und Terrorismusfinanzierung.
• Die praktische Umsetzung: Nehmen Sie konkrete Lösungsansätze und Impulse für mögliche Umsetzungen mit! 

Umgehung von Finanzsanktionen: Verhinderung von Risiken für das eigene Institut

• Häufig noch unbekannte Umgehungstatbestände und Möglichkeiten, diesen entgegenzuwirken. 
• "Strohmannländer": Umleitung von Geldern, Zahlungen über Drittländer und Co. 

Gemeinsamer Ausklang beim Abendessen - Nach einem ereignisreichen Tag lädt Sie ein gemeinsames Abendessen dazu ein, den Tag gemütlich ausklingen zu lassen. Tauschen Sie sich mit anderen Teilnehmern aus und vertiefen Sie Ihre Gespräche in entspannter Atmosphäre. 

KI in der Geldwäscheprävention – KYC, neue Betrugsszenarien & Co.

• Seien Sie einen Schritt voraus: KI-Wettlauf in der Bank
• Verbesserte interne Technik zur Vermeidung von Geldwäsche und Fraud vs. laufend angepasste Umgehungsszenarien! 

Aktuelle Prüfungsfeststellungen – mit konkreten Lösungen in die neue Prüfungsrunde

• Von den klassischen Top 5 Feststellungen bis hin zu Erkenntnissen aus § 44 KWG Prüfungen, bereiten Sie sich auf die anstehenden Prüfungen vor! 

Impulsvortrag:

Von der Sonderprüfung zum Sonderbeauftragten – das Drohszenario für Banken

Vorab: 

• Die Zügel in der Hand behalten, den Sonderbeauftragten vermeiden!  
• Mängel die Rückfragen der Aufsicht auslösen zeitnah abstellen, um (im ersten Schritt) Sonderprüfungen zu vermeiden.
• Vorbereitung einer § 44 er KWG Prüfung als Chance für die Bank nutzen. Vorgehen und Techniken? 

Vorbereitung auf das worse case Szenario: Der Sonderbeauftragte kündigt sich an. 

• Alles was der GWB zum Konstrukt eines Sonderbeauftragten wissen sollte. 

Die Plätze der Fachtagung sind begrenzt, melden Sie sich noch heute an, um von hochwertigem Fachwissen und wertvollen Networking-Möglichkeiten zu profitieren!

09.00 - 12.00 Uhr